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2023 年 RMAP 盡職調查報告
發布時間:
2024-04-01
1. 公司信息
江西省定海鉭鈮有限公司成立于 2005 年，公司 CID 號碼是 CID002512，是一家具有自主采購礦產資格及進 行來料加工業務的生產型冶煉廠,位于中國江西省奉新縣胡家邊路 98 號。冶煉廠主要加工鉭鈮產品。為了有效的管控礦物可追溯性和來源的合規合法性，特建立以下江西省定海鉭鈮有限公司受沖突影響和高風險地區采購的礦物識別程序并保證無任何沖突地區的金屬原料。
2. RMAP 評估總結
江西省定海鉭鈮有限公司2023年RMAP評估審核已結束，當前正在CAP(問題改善）階段。審核通過后將會公布最終結果到http://www.zhouyi8.cn供大家查閱。
3. 公司供應鏈政策
為避免使用或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物及/或設計在高風險和受沖突影響 地區進行其他嚴重侵犯人權行為的沖突礦物，公司制定了供應鏈政策。本供應鏈政策完全符合第三版 經合組織關于來自受沖突影響和高風險區域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南（經合組織指南）。 它涵蓋了經合組織指南附錄二中確定的所有風險，適用于全球范圍。公司承諾一經發現任何附錄二風險，將立即處理。本政策經公司總經理審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施。本政策已向相關利益相關者（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播，可在和 http://www.zhouyi8.cn/查閱。
4. 公司管理體系
管理結構
本公司恪守在供應鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調查內部流程：
? 公司高級經理負責監督盡職調查計劃和風險管理的設計和實施
? 公司已授權辦公室主任協調相關部門（采購部、質檢部、生產部、倉庫管理部）的工作，確保各
部門恪盡職守，執行盡職調查計劃并報告所發現的任何示警信號和潛在風險。
? 公司按照盡職調查計劃的要求每年對所有相關部門的主要人員開展一次盡職調查管理體系培訓。 如計劃有更新，可根據需要開展額外培訓。
內部控制系統
公司已于 2021 年 1 月設立.盡職調查管理系統，使其與經合組織指南及 RMAP 保持一致。
公司已于 2021 年 1 月向所有已確定上游供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。公司已將盡職調查要求納入與直接供應商達成的具有法律約束力的協議中。公司每年考察 10%的直接供應商兩次，占全年銷量的 80%，并將盡職調查要求作為談話的一部分。
公司參考 RMI 的申訴機制，收集有關方面的申訴信息。
記錄保留系統
公司要求與盡職調查計劃相關的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲在公司數據庫
中。
5. 風險識別
公司設有一套健全的流程來識別供應鏈中的風險。
(1) 參考公司供應鏈政策中的風險，公司制定了識別 CAHRA 的程序。程序包括使用的資源、確定“受沖突影響和高風險”地區的標準以及我們檢討決定的頻率。公司使用以下資源來確定 CAHRAs：
? 海德堡沖突晴雨表提供了沖突地圖，嚴重程度在 4 和 5 的國家；
? 透明國際“貪腐印象指數”CPI 值低于 30 的國家；
? 聯合國開發計劃署“人類發展指數”HDI 值低于 0.518 的國家。
(2) 公司設計了一套了解供應商（KYS）流程，納入關于供應商法律地位和身份信息、供應商分析和潛在風險。我們的大部分供應商（占公司全年銷量的 80%）已完成并交回 KYS 表格。 公司的盡職調查計劃高級經理與營銷團隊一起審查了獲提供的信息和聯合國制裁名單。只要在 KYS 表格中發現不一致、錯誤或不完整信息，公司將告訴供應商需改進之處并索要更新后的表格。一旦發現示警信號，公司將與供應商進一步合作，在需要時明確和改進文件。在本報告期間，沒有發現與所提交的 KYS 表格相關的示警信號。
(3) 公司要求提供每起重大交易的原產地信息，并確保能夠了解交易來源、運輸路線以及直接供應商的名稱和地點。
(4) 公司對照 CAHRA、制裁清單、當地法律和內部采購要求審查所收集的所有信息。
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